华夏蓝筹核心混合型基金暂停申购第一次提示性公告

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关于华夏蓝筹核心混合型证券投资基金(LOF)暂停申购业务的第一次提示性公告

  华夏基金管理有限公司(以下简称“本公司”)于2007年5月31日发布了《华夏蓝筹核心混合型证券投资基金(LOF)暂停申购业务及相关事项的公告》,根据《华夏蓝筹核心混合型证券投资基金(LOF)基金合同》、《华夏蓝筹核心混合型证券投资基金(LOF)招募说明书》的有关规定,现将华夏蓝筹核心混合型证券投资基金(LOF)(以下简称“本基金”)暂停申购业务情况第一次提示如下:

  自2007年5月31日起暂停本基金的申购业务。在暂停本基金申购业务期间,本基金的赎回业务正常办理。本基金恢复办理申购业务的具体时间将另行公告。

  如有疑问,请拨打本公司客户服务电话(400-818-6666)或登陆本公司网站(www.ChinaAMC.com)获取相关信息。

  特此公告

  华夏基金管理有限公司

  二○○七年六月二十八日

第一金融网主办

设为首页

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汇丰晋信2016生命周期更新招募说明书摘要0706

作者:佚名 文章来源:不详 点击数: 更新时间:2007-6-28 21:39:32

汇丰晋信2016生命周期开放式证券投资基金更新招募说明书摘要(2007年第2号)

  基金管理人:汇丰晋信基金管理有限公司 基金托管人:交通银行股份有限公司

  【重要提示】

  汇丰晋信2016生命周期开放式证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证监会2006年3月29日证监基金字【2006】53号文核准募集。本基金基金合同于2006年5月23日正式生效。

  基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

  基金管理人承诺恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉地管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不预示其未来表现。

  投资有风险,投资人申购本基金时应认真阅读本招募说明书。

  本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《中华人民共和证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。

  本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书(更新)所载内容截止日为2007年5月23日,有关财务数据和净值表现截止日为2007年3月31日。本招募说明书所载的财务数据未经审计。

  一、基金管理人

  (一)基金管理人概况

  名称:汇丰晋信基金管理有限公司

  注册地址:上海市浦东新区富城路99号震旦大厦35楼

  办公地址:上海市浦东新区富城路99号震旦大厦35楼

  法定代表人:杨小勇

  成立时间:2005年11月16日

  电话:021-38789898

  联系人:周慧

  注册资本:2亿元人民币

  股权结构:山西信托投资有限责任公司持有51%的股权,HSBC Investments (UK) Limited (汇丰投资管理(英国)有限公司)持有49%的股权。

  (二)主要人员情况

  (1)董事会成员

  杨小勇先生,董事长,1963年出生,硕士学历。曾任山西省委组织部正处级干部、山西省信托投资公司副总经理。现任山西省国信投资(集团)公司副总经理、山西光信实业有限公司副董事长和山西信托投资有限责任公司副董事长。

  裴布雷先生(Mr. Blair Chilton PICKERELL),副董事长,1956年出生,硕士学历。曾任怡和集团怡富基金有限公司主席、怡和集团怡和太平洋有限公司董事和常务董事、怡富资产管理有限公司常务董事和首都(控股)有限公司常务董事。现任汇丰投资管理(香港)有限公司亚太区行政总裁。

  王四国先生,董事,1958年出生,博士学历。曾任山西通宝能源股份有限公司部门经理、山西煤炭管理干部学院副院长和山西省信托投资公司部门经理。现任山西信托投资有限责任公司总经理。

  Mr. Mark Seumas MCCOMBE,董事,1966年出生,1987年毕业于Aberdeen大学。曾任汇丰私人银行(法国)行政总裁、汇丰投资管理(英国)有限公司董事、汇丰银行(土耳其)副行政总裁、汇丰私人银行(英国、海峡群岛和卢森堡)行政总裁。现任汇丰集团投资管理业务行政总裁。

  常修泽先生,独立董事,1945年出生。曾任南开大学经济研究所教授、副所长、国家计委经济研究所常务副所长、教授和博士研究生导师。现任国家发改委经济研究所教授和博士研究生导师。

  叶林先生,独立董事,1963年出生,博士学历。现任中国人民大学法学院法学教授和博士研究生导师。

  Mr. Alan Howard SMITH, 独立董事,1943年出生,本科学历。曾任怡富控股有限公司董事、董事总经理和董事长、瑞士信贷第一波士顿副董事长。现任金威啤酒集团有限公司独立非执行董事。

  (2)监事会成员基本情况:

  任宏伟先生,监事,1952年出生,硕士学历。曾任山西省信托投资公司计划财务部经理。现任山西省国信投资(集团)公司财务总监兼计划财务部经理。

  彭锡明先生(Mr. Simeon BROWN),监事,1966年出生,本科学历及专业会计师。曾任汇丰投资管理北美区营运总监。现任汇丰投资(香港)有限公司营运总监。

  俞晴女士,监事,1970年出生,硕士学历。曾任美国国际集团(财产管理)中国有限公司人力资源及行政总监。现任本公司人力资源总监。

  (3)总经理及其他高级管理人员基本情况:

  李选进先生,总经理,1972年出生,硕士学历。曾任怡富证券(台湾)有限公司董事长特别助理、怡富集团(台湾)台湾区负责人特别助理、电子商务部经理、怡富基金有限公司电子商务及项目发展部经理、业务拓展总监和汇丰投资管理(香港)有限公司董事兼亚太区企业拓展及中国事业主管。

  闫太平先生,副总经理,1959年出生,本科学历。曾任匈牙利金鸥国际贸易公司董事、山西信托投资有限责任公司副处长、国际金融部经理。

  赵隽扬先生,督察长,1962年出生,硕士学历。曾任渣打银行上海分行业务主任、荷兰银行上海分行财务总监、瑞士信贷第一波士顿银行股份有限公司上海分行合规主管。

  (4)本基金基金经理

  万文俊先生,1971年出生,北京大学经济学学士,美国波士顿学院工商管理硕士。曾任中国银行江西分行信贷专员、美国Putnam Investments分析师、美国Yankee Group 投资经理和高级分析师、东方证券股份有限公司高级投资经理、上投摩根富林明基金管理有限公司行业专家。

  (5)投资委员会成员的姓名和职务

  李选进先生 总经理;麦家仪女士 首席投资官;林彤彤先生 副首席投资官兼汇丰晋信龙腾股票型证券投资基金基金经理;万文俊先生 汇丰晋信2016生命周期开放式证券投资基金基金经理;朱文辉先生 债券投资经理;王春先生 汇丰晋信动态策略混合型证券投资基金基金经理;邵骥咏先生 交易主管。基金管理人也可以根据需要增加或更换相关人员。

  (6)上述人员之间不存在近亲属关系。

  二、基金托管人

  公司法定中文名称:交通银行股份有限公司(简称:交通银行)

  公司法定英文名称:BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD

  法定代表人:蒋超良

  住所:上海市浦东新区银城中路188号

  邮政编码:200120

  注册时间:1987年3月30日

  注册资本:458.04亿元

  基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]25号

  联系人:张咏东

  电话:021-68888917

  三、相关服务机构

  (一)基金份额发售机构

  (1)直销机构

  名称:汇丰晋信基金管理有限公司

  注册地址:上海市浦东新区富城路99号震旦大厦35楼

  办公地址:上海市浦东新区富城路99号震旦大厦35楼

  法定代表人:杨小勇

  总经理:李选进

  成立时间:2005年11月16日

  批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基金字【2005】172 号

  组织形式:有限责任公司

  注册资本:2亿元人民币

  存续期间:持续经营

  客户服务中心电话: 021-38789998

  电话: 021-68596998

  传真: 021-68881922

  联系人:谈锷巍

  网址:www.hsbcjt.cn

  (2)代销机构:

  交通银行股份有限公司

  注册地址:上海市浦东新区银城中路188号

  办公地址:上海市浦东新区银城中路188号

  法定代表人:蒋超良

  电话:(021)58781234

  传真:(021)58408842

  联系人:曹榕

  客服电话:95559

  网址:www.bankcomm.com

  山西证券有限责任公司

  注册地址:山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼

  办公地址:山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼

  法定代表人:吴晋安

  联系人:张治国

  联系电话:0351-8686703

  传真:0351-8686709

  客服电话:0351-8686868

  网址:www.i618.com.cn

  国泰君安证券股份有限公司

  住所:上海市浦东新区商城路618号

  办公地址:上海市延平路135号

  法定代表人:祝幼一

  联系人:芮敏祺

  联系电话:021-62580818-213

  传真:021-62569400

  客服电话:400-8888-666

  网址:www.gtja.com

  申银万国证券股份有限公司

  注册地址:上海市常熟路171号

  法定代表人: 丁国荣

  电话: 021-54033888

  联系人: 黄维琳

  客户服务电话: 021-962505

  网址: www.sw2000.com.cn

  招商证券股份有限公司

  注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦38-45层

  法定代表人:宫少林

  电话:0755-82943511

  传真:0755-82943237

  联系人:黄健

  网址:www.newone.com.cn

  中信建投证券有限责任公司

  住所: 朝阳区安立路66号4号楼

  办公地址: 北京市东城区朝内大街188号

  法定代表人: 张佑君

  电话: 010-65186758

  传真: 010-65182261

  联系人: 魏明

  客户服务电话: 400-8888-108(免长途费)

  网址: www.csc108.com

  广发证券股份有限公司

  注册地址:广东省珠海市吉大海滨路光大国际贸易中心26楼2611室

  办公地址:广东广州天河北路大都会广场36、38、41和42楼

  法定代表人:王志伟

  电话: 020-87555888-875

  开放式基金咨询电话:(020)87555888转各营业网点

  联系人:肖中梅

  网址:www.gf.com.cn

  中国银河证券有限责任公司

  注册地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

  法定代表人:朱利

  电话:(010)66568587

  联系人:郭京华

  客户服务热线:(010)68016655

  网址:www.chinastock.com

  光大证券股份有限公司

  注册地址:上海市浦东新区浦东南路528号上海证券大厦南塔15-16楼

  办公地址:上海市浦东新区浦东南路528号上海证券大厦南塔14楼

  法定代表人:王明权

  电话:021-68816000

  传真:021-68815009

  联系人:刘晨

  客户服务电话:021-68823685

  网址:www.ebscn.com

  海通证券股份有限公司

  注册地址:上海市淮海中路98号

  办公地址:上海市淮海中路98号

  法定代表人:王开国

  电话:021-53594566

  传真:021-53858549

  客户服务电话:4008888001,021-962503

  联系人:金芸

  网址:www.htsec.com

  华泰证券股份有限公司

  注册地址:江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦

  办公地址:江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦

  法定代表人:吴万善

  电话:025-84457777-950、248

  传真:025-84579778

  联系人:李金龙、张小波

  客户服务电话:4008888168 025-84579897

  网址:www.htsc.com.cn

  兴业证券股份有限公司

  注册地址:福州市湖东路99号标力大厦

  办公地址:福州市湖东路99号标力大厦

  法定代表人:兰荣

  电话:0591-87613888

  传真:0591-87546058

  客户服务电话:0591-87547101

  联系人:杨胜芳

  网址:www.xyzq.com.cn

  国信证券股份有限公司

  注册地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层

  办公地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层

  法定代表人:胡继之

  电话:0755-82130833

  传真:0755-82133302

  客户服务电话:8008108868

  联系人:林建闽

  网址:www.guosen.com.cn

  (二) 注册登记人

  名称:汇丰晋信基金管理有限公司

  注册地址:上海市浦东新区富城路99号震旦大厦35楼

  法定代表人:杨小勇

  联系人:赵琳

  联系电话:021-38789992

  (三) 出具法律意见书的律师事务所

  名称:北京市金杜律师事务所

  地址:北京市朝阳区东三环中路39号建外SOHU A座31层

  负责人:王玲

  电话:010-58785588

  传真:010-58785599

  联系人:宋萍萍

  联系电话:0755-22163307

  经办律师:靳庆军、宋萍萍

  (四) 审计基金财产的会计师事务所

  名称:毕马威华振会计师事务所

  住所:北京市东长安街1号东方广场东二办公楼八层

  法定代表人:何潮辉

  联系电话:010-8518 5000

  传真电话:010-8518 5111

  经办注册会计师:陈思杰、于荣

  联系人:黎俊文

  四、基金的名称

  汇丰晋信2016生命周期开放式证券投资基金

  五、基金的类型

  混合型证券投资基金

  六、基金的投资目标

  通过基于内在价值判断的股票投资方法、基于宏观经济/现金流/信用分析的固定收益证券研究和严谨的结构化投资流程,本基金期望实现与其承担的风险相对应的长期稳健回报,追求高于业绩比较基准的收益。

  七、基金的投资方向

  本基金的投资对象为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票、债券、央行票据、及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。

  在基金实际管理过程中,基金管理人将随着投资人目标期限的临近和根据中国证券市场的阶段性变化,逐年适时调整基金资产在股票类资产、固定收益类资产间的配置比例。同时在正常市场情况下,本基金保留的现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%。

  本基金的逐年资产配置如下表所示:

  

  注:股票类资产指本基金投资于权益类金融工具(具体包括股票、权证及其相关投资品种,以及中国法律、法规或中国证监会允许投资的其他权益类或其相关金融工具)所形成的基金资产部分;固定收益类资产指本基金投资于固定收益类金融工具(具体包括国债、央行票据、金融债、信用等级为投资级的企业债、债券回购、银行存款、大额存单以及中国法律、法规或中国证监会允许投资的其它固定收益类或其相关金融工具)所形成的基金资产部分。

  八、基金的投资策略

  (一)资产配置策略

  (1)动态调整型策略

  本基金属于生命周期基金中的“时间目标型”基金。概括而言,本基金投资的资产配置策略,随着投资人生命周期的延续和投资目标期限的临近,相应的从“进取”,转变为“稳健”,再转变为“保守”,股票类资产比例逐步下降,而固定收益类资产比例逐步上升。

  (2)自上而下的配置流程

  在每个时间阶段内,本基金将遵守上述确定的资产投资比例范围。在每年确定的可浮动的空间范围内,本基金将采取自上而下的资产配置策略,即从全球、区域和中国的宏观层面出发,通过深入研究和分析国民经济的增长、利率和汇率政策的调整、上市公司总体和各个行业的盈利变化趋势,结合市场估值水平的历史和区域比较等因素,全面准确地判断各类资产和资产细类的风险程度和收益前景,在控制风险的前提下,自上而下地决定投资组合中股票、债券、现金和其他资产的配置比例,包括股票资产中不同行业之间和债券资产中不同券种之间的配置比例。 与此同时, 我们将通过由下至上的选券流程,从个体股票和债券品种的微观层面出发,通过对投资对象深入的和系统的分析来挖掘个券的内在价值,积极寻求价值被低估的证券进行投资。

  综上所述,本基金在遵守各个时间段各类资产比例限制的前提下,将通过调整股票类和固定收益类资产配置比例,在一定的风险范围内实现投资组合的收益最大化。本基金资产配置的决策流程如下图所示:

  

  (二)股票投资策略

  (1)以风险控制为前提的股票筛选策略

  针对中国股票市场所具的弱有效性特点,本基金以风险指标为前提,利用本公司VM(波动管理)模型在具有可投资性的A股市场所有股票当中首先筛选出具有低风险/高流动性特征的股票,作为构建股票投资组合的初选库。在此基础上,我们通过深入的基本面分析和公司治理评估,进一步选出具有较高投资价值的部分股票,然后通过自上而下的资产配置和自下而上的选股流程相结合,构建具有较低风险水平的投资组合。

  我们所采用的选股指标首先是流动性和波动性的筛选指标,在此基础上得出股票初选库。我们会以CFROI财务分析和估值体系为基础平台对初选库中的股票进行深入研究,辅之以ROE等成长性指标和市盈率、市净率等相对估值指标的交叉比较,从中构建核心股票池和最终的投资组合。

  (2)以CFROI(投资资金回报率)指标为核心的财务分析和估值体系

  本基金借鉴股东汇丰投资集团的全球化投资经验,建立了以Cash Flow Return on Investment (CFROI), 即投资现金回报率为核心指标的上市公司财务分析和估值体系。 本基金将集中分析上市公司的盈利水平和盈利的持续能力、将利润转换成现金流的能力、产生现金流所需的资本等,也就是重点分析投资现金回报率,并在此基础上对其投资价值形成判断, 重点如下:

  ■企业的价值即是其全部资产的经营活动所产生的未来现金流的净现值,因此对上市公司估值的重点在于预测公司未来的现金流并确定适当的贴现率;

  ■一个赢利的公司如果没有足够的现金流量满足其流动性需求,公司仍然会有倒闭的可能,因此稳定的现金流远比会计利润更能反映公司的真实运营状况;

  ■不同公司间会计政策的不一致导致了他们各自的会计利润不具有可比性,而给予现金流的分析可以调整对会计利润的扭曲。

  现金流的基本驱动因素在于投资资本、经济回报、再投资比率、行业竞争力、公司经营和治理水平,因此以投资现金回报率(CFROI)分析为基础的上市公司估值公式如下:

  

  此外,本基金的财务分析体系还包括:相对估值指标分析、财务约束分析、现金分红分析。根据公司的不同特征,本基金管理人还将予以其它财务指标的分析,以构建一个完善的财务分析体系。

  (3)公司治理评估与实地调研

  通过借鉴汇丰投资关于上市公司评分体系的运用方法,本基金建立了全面的公司治理评估体系,对公司的治理水平进行全面评估;评估不合格的公司坚决予以规避。同时,本基金通过实地调研对综合评估结果做出实际验证,确保最大程度规避投资风险。

  公司治理结构的评估是指对上市公司经营管理层面的组织和制度上的灵活性、完整性和规范性的全面考察,包括对所有权和经营权的分离、对股东利益的保护、经营管理的自主性、政府及母公司对公司内部的干预程度,管理决策的执行和传达的有效性,股东会、董事会和监事会的实际执行情况,企业改制期货郑醇周末开盘吗彻底性、企业内部控制的制订和执行情况等。公司治理结构是决定公司评估价值的重要因素,也是决定公司盈利能力能否持续的重要因素。在国内上市公司较普遍存在治理结构缺陷的情况下,本基金管理人对个股的选择将尤为注重对上市公司治理结构的评估,以期为投资者挑选出具备持续盈利能力的股票。本基金管理人将主要通过以下五个方面对上市公司治理水平进行评估:

  ■产业结构;

  ■行业展望;

  ■股东价值创造力;

  ■公司战略及管理质量;

  ■公司治理。

  (4)风险调整的行业优化配置

  本基金将实行以风险调整和内在价值评估为基础的行业优化配置策略。

  (三)固定收益类资产投资策略

  (1)动态投资策略

  本基金属于10年目标期生命周期基金。在投资初始阶段,本基金债券投资将奉行较为“积极”的策略;随着目标期限的临近和达到,本基金债券投资将逐步转向“稳健”和“保守”,在组合久期配置和个券选择上作相应变动。

  (2)其他投资策略

  本基金还将采取收益率曲线变动分析、利率预期、收益率利差分析、公司基本面分析等其他债券投资策略。

  ■利率趋势预期

  准确预测未来利率趋势能为债券投资带来超额收益。本基金将密切关注宏观经济运行状况,全面分析货币政策、财政政策和汇率政策变化情况,把握未来利率走势,在预期利率下降时加大债券投资久期,在预期利率上升时适度缩小久期,规避利率风险,增加投资收益。

  ■收益率曲线变动分析

  收益率曲线反映了债券期限同收益率之间的关系。投资研究部门通过预测收益率曲线形状的变化,调整债券投资组合长短期品种的比例获得投资收益。

  ■收益率利差分析

  在预测和分析同一市场不同板块之间(比如国债与金融债券)、不同市场的同一品种、不同市场的不同板块之间的收益率利差基础上,投资部门采取积极策略选择合适品种进行交易来获取投资收益。在正常条件下它们之间的收益率利差是稳定的,但是在某种情况下,比如某个行业在经济周期的某一时期面临信用风险改变或市场供求发生变化时,这种稳定关系会被打破,若能提前预测并进行交易,就可期货郑醇投资入门十大技巧进行套利或减少损失。

  ■公司基本面分析

  公司基本面分析是公司债(包括可转债)投资决策的重要决定因素。研究部门对发行债券公司的财务经营状况、运营能力、管理层信用度、所处行业竞争状况等因素进行“质”和“量”的综合分析,并结合实际调研结果,准确评价该公司债券的信用风险程度,作出价值判断。对于可转债,通过判断正股的价格走势及其与可转换债券间的联动关系,从而取得转债购入价格优势或进行套利。

  (四)权证投资策略

  本基金在控制投资风险和保障基金财产安全的前提下,对权证进行主动投资。基金的权证投资策略主要包括以下几个方面:

  (1)综合衡量权证标的股票的合理内在价值、标的股票价格、行权价格、行权时间、行权方式、股价历史与预期波动率和无风险收益率等要素,运用市场公认的多种期权定价模型等对权证进行定价。

  (2)根据权证的合理内在价值与其市场价格间的差幅即“估值差价”以及权证合理内在价值对定价参数的敏感性,结合标的股票合理内在价值的考量,决策买入、持有或沽出权证。

  (3)通过权证与证券的组合投资,利用权证衍生工具的特性,来达到改善组合风险收益特征的目的。

  (五)资产支持证券投资策略

  本基金将在严格遵守相关法律法规和基金合同的前提下,秉持稳健投资原则,综合运用久期管理、收益率曲线变动分析、收益率利差分析和公司基本面分析等积极策略,在严格控制风险的情况下,通过信用研究和流动性管理,选择风险调整后收益较高的品种进行投资,以期获得基金资产的长期稳健回报。

  九、基金的业绩比较基准

  (一)2016年6月1日前业绩比较基准

  基金合同生效后至2016年5月31日,本基金业绩比较基准如下:

  业绩比较基准 = X * 新华富时中国A全指 +(1-X)* 新华雷曼中国全债指数

  其中X值见下表:

  

  (二)2016年6月1日后业绩比较基准

  2016年6月1日起,本基金业绩比较基准 = 银行活期存款利率(税后)

  十、基金的风险收益特征

  本基金是一只生命周期基金,风险与收益水平会随着投资者目标时间期限的接近而逐步降低。

  本基金的预期风险与收益在投资初始阶段属于中等水平;随着目标投郑醇投资如何开户资期限的逐步接近,本基金会逐步降低预期风险与收益水平,转变成为中低风险的证券投资基金;在临近目标期限和目标期限达到以后,本基金转变成为低风险的证券投资基金。

  十一、基金的投资组合报告

  本基金管理人的董事会及董事保证基金投资组合报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  本基金的托管人———交通银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2007年4月18日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  本基金投资组合报告的报告期为2007年1月1日起至2007年3月31日止。本报告中的财务资料未经审计。

  (一)报告期末基金资产组合

  

  (二)报告期末按行业分类的股票投资组合

  

  (三)报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细

  

  (四)报告期末按券种分类的债券投资组合

  

  (五)报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券明细

  

  (六)投资组合报告附注

  (1)报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在报告编制日前一年受到证监会、证券交易所公开谴责、处罚的情况。

  (2)本基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。

  (3)其他资产的构成如下:

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诺安价值增长股票基金招募说明书(更新)摘要0706

作者:佚名 文章来源:不详 点击数: 更新时间:2007-6-28 21:39:32

诺安价值增长股票证券投资基金招募说明书(更新)摘要
  
  基金管理人:诺安基金管理有限公司 基金托管人:中国工商银行股份有限公司

  诺安价值增长股票证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会2006年10月12日证监基金字【2006】209号文核准公开募集,本基金的基金合同于2006年11月21日正式生效。

  重要提示

  投资有风险,投资人申购基金时应认真阅读招募说明书;

  基金的过往业绩并不预示其未来表现;

  本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同;

  招募说明书(更新)已经基金托管人复核。招募说明书(更新)所载内容截止日为2007年5月21日,有关财务数据和净值表现截止日为2007年3月31日(财务数据未经审计)。

  一、基金管理人

  (一)基金管理人概况

  1、 基金管理人名称:诺安基金管理有限公司

  2、 设立日期:2003 年12 月9 日

  3、 注册地址:深圳市深南大道4013号兴业银行大厦19-20层

  4、 办公地址:同上

  5、 法定代表人:刘德树

  6、 注册资本:人民币1.1亿元

  7、 办公电话:0755-83026688

  8、 联系人:祝兆晖

  9、 股本结构:

  

  (二)主要人员情况

  1、董事会成员

  刘德树先生,董事长,工商管理硕士,高级工程师。历任中国机械进出口总公司副总经理、董事长、总经理、党委书记,中国中化集团公司党组书记、总裁。

  秦维舟先生,副董事长,工商管理硕士。历任北京中联新技术有限公司总经理、香港昌维发展有限公司总经理、香港先锋投资有限公司总经理、中国新纪元有限公司副总裁。

  江彪先生,董事,经济学硕士,高级经济师。历任海南科技工业公司总经理、深圳金图实业股份有限公司董事长、中国新纪元物资流通中心总经理、中国新纪元有限公司董事长、北京中关村科学城建设股份有限公司总裁。

  欧阳文安先生,独立董事,工程师。历任中共北京市委副秘书长兼办公厅主任、中共北京市石景山区委书记、中共北京市委常委、秘书长、北京国际电气工程公司董事长、北京国际电力开发投资公司董事长。

  朱秉刚先生,独立董事,教授级高级经济师。历任石油部计划司副司长、中国石油天然气集团公司计划局局长、中国石油天然气集团公司咨询中心副主任。

  陆南屏先生,独立董事。历任新华社香港分社办公厅综合处处长、办公厅副主任、国际问题研究中心办公室主任、国家外汇管理局办公室主任、政策法规司司长、副局长。

  2、 监事会成员

  陈国钢先生,监事,会计学博士。历任美国农化集团公司财务经理、中化国际石油公司财务部总经理、中国中化集团公司财会本部副部长、副总会计师、总会计师。

  赵星明先生,监事,金融学硕士。历任中国人民银行深圳经济特区分行证券管理处副处长、深圳证券交易所理事会秘书长、君安证券香港公司副总经理等职。

  戴宏明先生,监事。历任浙江证券深圳营业部交易主管、国泰君安证券蔡屋围营业部研发部经理、诺安基金管理有限公司中央交易室主管。

  3、 经理层成员

  奥成文先生,总经理,经济学硕士,经济师。曾任中国通用技术(集团)控股有限责任公司资产经营部副经理、中国对外经济贸易信托投资有限公司投资银行部副总经理。2002年10月开始参加诺安基金管理有限公司筹备工作,任公司督察长,现任公司总经理。

  杨文先生,副总经理,企业管理学博士。曾任国泰君安证券公司研究所金融工程研究员、中融基金管理公司市场部经理。2003年8月加入诺安基金管理有限公司,历任市场部总监、发展战略部总监,现任公司副总经理。

  陈勇先生,督察长,经济学硕士。曾任国泰君安证券公司固定收益部业务董事、资产管理部基金经理、民生证券公司证券投资总部副总经理。2003年10月加入诺安基金管理有限公司,历任研究员、研究部总监,现任公司督察长。

  4、 现任基金经理

  杨谷先生,经济学硕士,CFA。曾任平安证券公司综合研究所研究员、西北证券公司资产管理部研究员。2003年10月加入诺安基金管理有限公司,现任公司投资总监、诺安股票证券投资基金基金经理、诺安价值增长股票证券投资基金基金经理(之一)。

  段鹏程先生,厦门大学生物系硕士。1997年7月至1999年9月任职于厦门国际信托投资公司;1999年10月至2004年4月任天同证券深圳营业部总经理助理;2004年5月至2007年3月任宝盈基金管理有限公司研究员、基金经理助理;2007年3月加入诺安基金管理有限公司,2007年6月起担任诺安价值增长股票证券投资基金基金经理(之一)。

  5、 历任基金经理

  易军先生,中国人民大学会计学硕士。曾于2006年11月至2007年6月,担任诺安价值增长股票证券投资基金基金经理(之一)。

  6、 投资决策委员会委员名单

  投资决策委员会由三名成员构成。委员会主席由公司总经理奥成文先生担任,委员包括:杨谷先生,投资总监;陈述先生,研究部副经理。

  上述人员之间不存在近亲属关系。

  二、基金托管人

  1、 名称:中国工商银行股份有限公司

  2、 设立日期:1984年1月1日

  3、 法定代表人:姜建清

  4、 注册地址:北京市西城区复兴门内大街55 号

  5、 邮政编码:100032

  6、 注册资本:人民币334,018,850,026元

  7、 办公地址:同住所

  8、 电话:010-66105744576656912

  9、 联系人:蒋松云

  三、相关服务机构

  (一)诺安基金管理有限公司直销中心

  本公司在深圳、北京、上海开设三个直销点对投资者办理开户、申购赎回等业务:

  1、深圳直销中心

  办公地址:深圳市深南大道4013号兴业银行大厦19层

  邮政编码:518048

  电话:0755-83026888

  传真:0755-83026677

  联系人:张逸凡

  2、北京直销中心

  办公地址:北京市朝阳区光华路甲14号901室

  邮政编码:100020

  电话:010-65863688

  传真:010-51309999

  联系人:牛旭

  3、上海直销中心

  办公地址:上海市金陵东路141号4楼

  邮政编码:200002

  电话:021-63287232

  传真:021-63286312

  联系人:屈慧华

  (二)基金代销机构

  1、中国工商银行股份有限公司

  注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号

  法定代表人:姜建清

  电话:010-66107900

  传真:010-66107914

  联系人:田耕

  2、招商银行股份有限公司

  注册地址:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦

  法定代表人:秦晓

  电话:0755-83195834、82090060

  传真:0755-83195049、82090817

  联系人:朱虹、刘薇

  3、国泰君安证券股份有限公司

  注册地址:上海市浦东新区商城路618号

  办公地址:上海市延平路135号

  法定代表人:祝幼一

  电话:021-62580818-213

  传真:021-62569400

  联系人:芮敏祺

  4、申银万国证券股份有限公司

  注册地址:上海市常熟路171号

  法定代表人:谢平

  电话:021-54033888

  传真:021-54035333

  联系人:孙洪喜

  5、中信建投证券有限责任公司

  注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼

  办公地址:北京市朝阳门内大街188号

  法定代表人:黎晓宏

  电话: 010-65186758

  传真: 010-65182261

  联系人:权唐

  6、中国银河证券股份责任公司

  注册地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

  法定代表人:朱利

  电话:010-66568888

  传真:010-66568532

  联系人:郭京华

  7、招商证券股份有限公司

  住所:深圳市福田区益田路江苏大厦A座39-45层

  法定代表人:宫少林

  电话: 0755-82943666

  传真: 0755-82960141

  联系人:黄健

  8、长江证券有限责任公司

  注册地址:武汉新华下路特8号长江证券大厦

  法定代表人:明云成

  电话:027-65799560

  传真:027-85481532

  联系人:毕艇

  9、广发证券股份有限公司

  住所:广东省珠海市吉大海滨路光大贸易中心

  办公地址:广州市天河区天河北路183号大都会广场36、38、41、42楼

  法定代表人:王志伟

  电话:020-87555888-875

  传真:020-87557985

  联系人:肖中梅

  10、国信证券有限责任公司

  注册地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦

  法定代表人:何如

  电话:0755-82130833

  传真:0755-82133302

  联系人:林建闽

  11、联合证券有限责任公司

  住所:深圳市罗湖区深南东路5047号深圳发展银行大厦10、24、25层

  法定代表人:马国强

  电话:0755-82492000

  传真:0755-82492062

  联系人:范雪玲

  12、金元证券有限责任公司

  注册地址:海南省海口市南宝路36号证券大厦4层

  办公地址:深圳市深南大道4001号时代金融中心17楼

  法定代表人:郑辉

  电话:0755-83025695

  传真:0755-83025625

  联系人:金春

  13、兴业证券股份有限公司

  注册地址:福州市湖东路99号标力大厦

  法定代表人:兰荣

  电话:021-68419974

  联系人:杨盛芳

  14、湘财证券有限责任公司

  注册地址:湖南省长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼

  办公地址:上海市浦东银城东路139号华能大厦

  法定代表人:陈学荣

  电话:021-68865020

  传真:021-68865938

  联系人:陈伟

  15、南京证券有限责任公司

  注册地址:南京市玄武区大钟亭8号

  法定代表人:张华东

  电话:025-83367888

  传真:025-83367377

  联系人:胥春阳

  16、华泰证券有限责任公司

  注册地址:江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦

  法定代表人:吴万善

  电话:025-84457777

  传真:025-84579763

  联系人:袁红彬

  17、东海证券有限责任公司

  注册地址:常州延陵西路59号常信大厦18、19楼

  办公地址:上海市浦东区东方路989号中达广场17楼

  法定代表人:顾森贤

  电话:021-50588876

  传真:021-50586660-8880

  联系人:龙涛

  18、德邦证券有限责任公司

  注册地址:沈阳市沈河区小西路49号

  办公地址:上海市浦东新区浦东南路588号浦发大厦26楼

  法定代表人:王军

  电话:021-68590808

  传真:021-68596077

  19、渤海证券有限责任公司

  注册地址:天津市经济技术开发区第一大街29号

  办公地址:天津市河西区宾水道3号

  法定代表人: 张志军

  电话: (022)28451883

  传真: (022)28451616

  联系人:徐焕强

  20、中信金通证券有限责任公司

  注册地址:杭州市中河南路11号万凯庭院商务楼A座

  办公地址:杭州市中河南路11号万凯庭院商务楼A座

  法定代表人:刘军

  开放式基金咨询电话:0571-96598

  开放式基金业务传真:0571-85783771

  联系人:龚晓军

  联系电话:0571-85783750

  (三)注册与过户登记人

  名称:诺安基金管理有限公司

  注册地址:深圳市深南大道4013号兴业银行大厦19-20层

  法定代表人:刘德树

  电话:0755-83026688

  传真:0755-83026677

  联系人:祝兆晖

  (四)出具法律意见书的律师事务所和经办律师

  名称:国浩律师集团(北京)事务所

  注册地址:北京市东城区建国门内大街贡院西街贡院六号E座9层

  办公地址:同上

  法定代表人/负责人:王卫东

  电话:010-65171188

  传真:010-65176800

  联系人:黄伟民

  联系电话:010-65171188 010-65176811

  经办律师:黄伟民、曾宪政

  (五)审计基金财产的会计师事务所和经办注册会计师

  名称:利安达信隆会计师事务所有限责任公司

  注册地址:北京市朝阳区八里庄西里100号1号楼东区20层2008室

  法定代表人:黄锦辉

  电话:010-85866871

  传真:010-85866877

  联系人:门熹

  经办注册会计师:韩勇、温京辉

  四、基金名称

  诺安价值增长股票证券投资基金

  五、基金类型

  契约型开放式

  六、基金的投资目标

  依托中国GDP的高速增长和资本市场的快速增长,发掘价值低估和能够长期持续增长的优秀企业,获得稳定的中长期资本投资收益。

  七、基金的投资方向

  本基金的投资范围界定为股票、债券、权证以及中国证监会批准的其它投资品种。股票投资范围为所有在国内依法发行的,具有良好流动性的A股。债券投资的主要品种包括国债、金融债、公司债、回购、短期票据和可转换债,权证等新的金融产品将在法律法规允许的范围内进行投资。现金资产主要投资于各类银行存款。本基金组合投资比例是:股票资产60-95%;持有现金和到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的5%,债券的比例为0-35%。

  如法律法规或监管机构以后允许本基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。

  八、基金的投资策略

  1. 在资产配置方面,根据国内外宏观经济形势、资本和货币市场的走势,采取自上而下的方法,合理调整基金资产中股票投资的比例,并附之以适当的债券和现金投资。

  2. 在股票选择方面,采取自下而上的方法精选股票。本基金的股票库的选择包括三个选择层次。

  第一层次是根据诺安关键因素分析模型选择出具有投资价值的基本股票库;

  第二层次是根据市净率(P/B)、经济价值/息税折旧摊销前利润(EV/EBITA)、现金流贴现(DCF)等指标对股票进行估值,挑选出相对价值低估的股票;

  第三层次是核心竞争力分析,一方面通过对股票的市销率、盈利增长率、净利润率、资本收益率等指标进行多年的长期研究;另一方面通过对企业所处的行业和企业在行业中的地位等因素进行研究,筛选出具有中长期持续增长能力的最具有投资价值的股票,构建出本基金的核心股票库,核心股票库是本基金经理小组进行投资的范围。

  

  诺安价值增长股票证券投资基金股票投资策略示意图

  3. 在债券选择方面,通过研究宏观经济、国家政策及收益率曲线,积极调整债券组合的久期结构,运用多种投资策略,力求获取高于市场平均水平的投资回报。具体投资策略包括利率预测策略(Interest rate anticipation)、收益率曲线预测策略、溢价分析策略(Yield spread analysis)以及个券估值策略(Valuation analysis),并配合可能出现的其他投资机会,例如一级市场新股认购等。

  九、基金的业绩比较标准

  业绩比较基准是新华富时中国A600指数以及新华富时中国国债指数的复合指数即:

  80%×新华富时中国A600指数+20%×新华富时中国国债指数

  十、基金的风险收益特征

  本基金属于中高风险的股票型投资基金,其预期风险收益水平高于混合型基金、债券基金、货币市场基金。

  十一、基金投资组合报告

  本投资组合报告所载数据截止日为2007年3月31日,本报告中所列财务数据未经审计。

  (一)报告期末基金资产组合情况

  

  (二)报告期末按行业分类的股票投资组合

  

  (三)报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细

  

  (四)报告期末按券种分类的债券投资组合

  

  (五)报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券明细

  

  (六)投资组合报告附注

  1、本基金本期投资的前十名证券中没有发行主体被监管部门立案调查的,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的证券。

  2、本基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。

  3、期末其他资产构成

  

  4、期末持有的处于转股期的可转换债券明细

  

  5、报告期末持有的资产支持证券明细

  

  6、本报告期末权证投资情况

  

  十二、基金的业绩

  本基金的过往业绩不代表未来表现。

  (一)诺安价值增长基金报告期基金份额净值增长率与同期业绩基准收益率比较表

  

  (二) 诺安价值增长基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图

  

  十三、基金的费用

  (一)基金费用的种类

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诺安平衡证券投资基金招募说明书(更新)摘要

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  重要提示

  投资有风险,投资人申购基金时应认真阅读招募说明书;

  基金的过往业绩并不预示其未来表现;

  本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同;

  招募说明书(更新)已经基金托管人复核。招募说明书(更新)所载内容截止日为2007年5月21日,有关财务数据和净值表现截止日为2007年3月31日(财务数据未经审计)。

  一、基金管理人

  (一)基金管理人概况

  1、 基金管理人名称:诺安基金管理有限公司

  2、 设立日期:2003 年12 月9 日

  3、 注册地址:深圳市深南大道4013号兴业银行大厦19-20层

  4、 办公地址:同上

  5、 法定代表人:刘德树

  6、 注册资本:人民币1.1亿元

  7、 办公电话:0755-83026688

  8、 联系人:祝兆晖

  9、 股本结构:

  

  (二)主要人员情况

  1、董事会成员

  刘德树先生,董事长,工商管理硕士,高级工程师。历任中国机械进出口总公司副总经理、董事长、总经理、党委书记,中国中化集团公司党组书记、总裁。

  秦维舟先生,副董事长,工商管理硕士。历任北京中联新技术有限公司总经理、香港昌维发展有限公司总经理、香港先锋投资有限公司总经理、中国新纪元有限公司副总裁。

  江彪先生,董事,经济学硕士,高级经济师。历任海南科技工业公司总经理、深圳金图实业股份有限公司董事长、中国新纪元物资流通中心总经理、中国新纪元有限公司董事长、北京中关村科学城建设股份有限公司总裁。

  欧阳文安先生,独立董事,工程师。历任中共北京市委副秘书长兼办公厅主任、中共北京市石景山区委书记、中共北京市委常委、秘书长、北京国际电气工程公司董事长、北京国际电力开发投资公司董事长。

  朱秉刚先生,独立董事,教授级高级经济师。历任石油部计划司副司长、中国石油天然气集团公司计划局局长、中国石油天然气集团公司咨询中心副主任。

  陆南屏先生,独立董事。历任新华社香港分社办公厅综合处处长、办公厅副主任、国际问题研究中心办公室主任、国家外汇管理局办公室主任、政策法规司司长、副局长。

  2、 监事会成员

  陈国钢先生,监事,会计学博士。历任美国农化集团公司财务经理、中化国际石油公司财务部总经理、中国中化集团公司财会本部副部长、副总会计师、总会计师。

  赵星明先生,监事,金融学硕士。历任中国人民银行深圳经济特区分行证券管理处副处长、深圳证券交易所理事会秘书长、君安证券香港公司副总经理等职。

  戴宏明先生,监事。历任浙江证券深圳营业部交易主管、国泰君安证券蔡屋围营业部研发部经理、诺安基金管理有限公司中央交易室主管。

  3、 经理层成员

  奥成文先生,总经理,经济学硕士,经济师。曾任中国通用技术(集团)控股有限责任公司资产经营部副经理、中国对外经济贸易信托投资有限公司投资银行部副总经理。2002年10月开始参加诺安基金管理有限公司筹备工作,任公司督察长,现任公司总经理。

  杨文先生,副总经理,企业管理学博士。曾任国泰君安证券公司研究所金融工程研究员、中融基金管理公司市场部经理。2003年8月加入诺安基金管理有限公司,历任市场部总监、发展战略部总监,现任公司副总经理。

  陈勇先生,督察长,经济学硕士。曾任国泰君安证券公司固定收益部业务董事、资产管理部基金经理、民生证券公司证券投资总部副总经理。2003年10月加入诺安基金管理有限公司,历任研究员、研究部总监,现任公司督察长。

  4、 现任基金经理

  陆万山先生,工商管理专业硕士。1992年7月至1995年8月任广西维尼纶厂抽丝分厂助理工程师;1998年3月至1998年10月,曾任职于深圳市金地集团有限公司;1998年11月至2004年3月,任亚洲控股有限公司资本运作部总经理助理、资讯部副总经理;2004年4月至2006年1月,任深圳市永泰投资有限公司总经理助理;2006年2月加入诺安基金管理有限公司,2006年12月起担任诺安平衡证券投资基金基金经理。

  5、 历任基金经理

  陈晶光先生,南开大学经济学硕士。曾于2004年5月至2005年1月,担任诺安平衡证券投资基金基金经理。

  赵永健先生,武汉大学经济学硕士。曾于2004年5月至2006年2月,担任诺安平衡证券投资基金基金经理。

  党开宇女士,上海交通大学管理科学与工程硕士。曾于2005年1月至2006年9月,担任诺安平衡证券投资基金基金经理。

  易军先生,中国人民大学会计学硕士。曾于2006年9月至2007年6月,担任诺安平衡证券投资基金基金经理。

  6、 投资决策委员会委员名单

  投资决策委员会由三名成员构成。委员会主席由公司总经理奥成文先生担任,委员包括:杨谷先生,投资总监;陈述先生,研究部副经理。

  上述人员之间不存在近亲属关系。

  二、基金托管人

  1、 名称:中国工商银行股份有限公司

  2、 设立日期:1984年1月1日

  3、 法定代表人:姜建清

  4、 注册地址:北京市西城区复兴门内大街55 号

  5、 邮政编码:100032

  6、 注册资本:人民币334,018,850,026元

  7、 办公地址:同住所

  8、 电话:010-66106912

  9、 联系人:蒋松云

  三、相关服务机构

  (一)诺安基金管理有限公司直销中心

  本公司在深圳、北京、上海开设三个直销点对投资者办理开户、申购赎回等业务:

  1、深圳直销中心

  办公地址:深圳市深南大道4013号兴业银行大厦19层

  邮政编码:518048

  电话:0755-83026888

  传真:0755-83026677

  联系人:张逸凡

  2、北京直销中心

  办公地址:北京市朝阳区光华路甲14号901室

  邮政编码:100020

  电话:010-65863688

  传真:010-51309999

  联系人:牛旭

  3、上海直销中心

  办公地址:上海市金陵东路141号4楼

  邮政编码:200002

  电话:021-63287232

  传真:021-63286312

  联系人:屈慧华

  (二)基金代销机构

  1、中国工商银行股份有限公司

  注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号

  法定代表人:姜建清

  电话:010-66107900

  传真:010-66107914

  联系人:田耕

  2、招商银行股份有限公司

  注册地址:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦

  法定代表人:秦晓

  电话:0755-83195834、82090060

  传真:0755-83195049、82090817

  联系人:朱虹、刘薇

  3、深圳发展银行股份有限公司

  注册地址:深圳市深南东路5047号

  法定代表人:法兰克纽曼

  电话:0755-82088888

  传真:0755-82080714

  联系人:周勤

  4、国泰君安证券股份有限公司

  注册地址:上海市浦东新区商城路618号

  办公地址:上海市延平路135号

  法定代表人:祝幼一

  电话:021-62580818-213

  传真:021-62569400

  联系人:芮敏祺

  5、申银万国证券股份有限公司

  注册地址:上海市常熟路171号

  法定代表人:王明权

  电话:021-54033888

  传真:021-54035333

  联系人:孙洪喜

  6、中信建投证券有限责任公司

  注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼

  办公地址:北京市朝内大街188号

  法定代表人:黎晓宏

  电话:400-8888-108

  传真:010-65182261

  联系人:魏明

  7、海通证券股份有限公司

  注册地址:上海市淮海中路98号

  法定代表人:王开国

  电话:021-53594566

  传真:021-53858549

  联系人:金芸

  8、中信证券股份有限公司

  注册地址:深圳市湖贝路1030号海龙王大厦

  法定代表人:王东明

  电话:010-84864818转63266

  联系人:陈忠

  9、中国银河证券有限责任公司

  注册地址:北京西城区金融大街35号国际企业大厦C座

  法定代表人:朱利

  电话:010-66568888

  传真:010-66568532

  联系人:郭京华

  10、广发证券股份有限公司

  注册地址:广东省珠海市吉大海滨路光大国际贸易中心26楼2611室

  法定代表人:王志伟

  电话:020-87555888

  联系人:肖中梅

  11、国信证券有限责任公司

  注册地址:深圳市红岭中路1012号国信证券大厦

  法定代表人:何如

  电话:0755-82130833

  传真:0755-82133302

  联系人:林建闽

  12、联合证券有限责任公司

  注册地址:深圳市深南东路5047号发展银行大厦10、24、25楼

  法定代表人:马国强

  电话:0755-82492000

  传真:0755-82492062

  联系人:范雪玲

  13、天相投资顾问有限公司

  注册地址:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座

  法定代表人:林义相

  电话:010-84533151-822

  传真:010-84533162

  联系人:陈少震

  14、金元证券有限责任公司

  注册地址:海南省海口市南宝路36号证券大厦4层

  办公地址:深圳市深南大道4001号时代金融中心17楼

  法定代表人:郑辉

  电话:0755-83025695

  传真:0755-83025625

  联系人:金春

  15、南京证券有限责任公司

  注册地址:南京市玄武区大钟亭8号

  法定代表人:张华东

  电话:025-83367888

  传真:025-83367377

  联系人:胥春阳

  16、湘财证券有限责任公司

  注册地址:湖南省长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼

  办公地址:上海市浦东银城东路139号华能大厦

  法定代表人:陈学荣

  电话:021-68865020

  传真:021-68865938

  联系人:陈伟

  17、兴业证券股份有限公司

  注册地址:福州市湖东路99号标力大厦

  法定代表人:兰荣

  电话:021-68419974

  联系人:杨盛芳

  18、东海证券有限责任公司

  注册地址:常州延陵西路59号常信大厦18、19楼

  办公地址:上海市浦东区东方路989号中达广场17楼

  法定代表人:顾森贤

  电话:021-50588876

  传真:021-50586660-8880

  联系人:龙涛

  19、德邦证券有限责任公司

  注册地址:沈阳市沈河区小西路49号

  办公地址:上海市浦东新区浦东南路588号浦发大厦26楼

  法定代表人:王军

  电话:021-68590808

  传真:021-68596077

  20、中信金通证券有限责任公司

  注册地址:杭州市中河南路11号万凯庭院商务楼A座

  办公地址:杭州市中河南路11号万凯庭院商务楼A座

  法定代表人:刘军

  开放式基金咨询电话:0571-96598

  开放式基金业务传真:0571-85783771

  联系人:龚晓军

  联系电话:0571-85783750

  21、招商证券股份有限公司

  住所:深圳市福田区益田路江苏大厦A座39-45层

  法定代表人:宫少林

  电话:0755-82943666

  传真:0755-82960141

  联系人:黄健

  (三)注册与过户登记人

  名称:诺安基金管理有限公司

  注册地址:深圳市深南大道4013号兴业银行大厦19-20层

  法定代表人:刘德树

  电话:0755-83026688

  传真:0755-83026677

  联系人:祝兆晖

  (四)出具法律意见书的律师事务所和经办律师

  名称:国浩律师集团(北京)事务所

  注册地址:北京市东城区建国门内大街贡院西街贡院六号E座9层

  办公地址:同上

  法定代表人/负责人:王卫东

  电话:010-65171188

  传真:010-65176800

  联系人:黄伟民

  联系电话:010-65171188 010-65176811

  经办律师:黄伟民、刘伟宁

  (五)审计基金财产的会计师事务所和经办注册会计师

  名称:利安达信隆会计师事务所有限责任公司

  注册地址:北京市朝阳区八里庄西里100号1号楼东区20层2008室

  法定代表人:黄锦辉

  电话:010-85866871

  传真:010-85866877

  联系人:门熹

  经办注册会计师:韩勇、温京辉

  四、基金名称

  诺安平衡证券投资基金

  五、基金类型

  契约型开放式

  六、基金的投资目标

  在主动投资的理念下,本基金的投资目标是取得超额利润,也就是在承担市场同等风险的情况下,取得好于市场平均水平的收益水平,在控制风险的前提下,兼顾当期的稳定回报以及长期的资本增值。

  七、基金的投资方向

  本基金的投资范围界定为股票、债券以及中国证监会批准的其它投资品种。股票投资范围为所有在国内依法发行的、具有良好流动性的A股。债券投资的主要品种包括国债、金融债、公司债、回购、短期票据和可转换债。现金资产主要投资于各类银行存款。基金债券和股票的比重根据基金管理人对市场的判断灵活配置,目标配置比例为:股票65%,债券30%,现金5%。原则上可能的资产配置比例为:股票45-75%,债券20-50%,现金5-10%。

  投资对象将根据基金管理人的研究,以优质债券和估值偏低并且具有一定成长性的行业领先企业为主。

  在本基金成立后六个月内,达到上述比例限制。因基金规模或市场变化等因素导致投资组合不符合上述规定的,基金管理人应在合理的期限内调整基金的投资组合,以符合上述限定。法律、法规另有规定时,从其规定。

  八、基金的投资策略

  本基金实施积极的投资策略。在类别资产配置层面,本基金关注市场资金在各个资本市场间的流动,动态调整股票资产和债券资产的配置比例;在行业配置层面,本基金注重把握中国经济结构及消费结构变迁的趋势,关注各行业的周期性和景气度,实现行业优化配置;在个股选择层面,本基金借助诺安核心竞争力分析系统,在深入分析上市公司基本面的基础上,挖掘价格尚未完全反映公司成长潜力的股票;在债券投资方面,本基金实施利率预测策略、收益率曲线模拟、收益率溢价策略、个券估值策略以及无风险套利策略等投资策略,力求获取高于市场平均水平的投资回报。

  1、股票投资策略

  本基金采取自下而上与自上而下相结合的投资策略,贯彻基金管理人的“核心企业”投资理念,具体投资策略如下:

  (1)类别资产权重的确定

  基金管理人关注各资本市场间的资金流动对股票市场景气度的影响,并在对比股票市场的市盈率水平、股息率水平以及评估股票市场的政策风险后,决定基金的股票仓位比例。

  (2)行业/风格权重的确定

  基金管理人对行业/风格权重的确定主要通过把握经济结构及消费结构变迁的趋势,并在行业周期性分析及行业景气度分析的基础上,形成对行业/风格的投资建议并确定其在股票组合中的权重。

  行业周期性及景气度分析主要包括:分析行业的库存、销售额、销售利润率以及上下游行业的库存、销售额、销售利润率,对行业所处的周期及景气度做出判断。

  (3)诺安核心竞争力分析系统辅助下的个股选择

  经济发展的历史证明,经济增长的动力80%往往来自于20%的领先行业和核心企业,同时证券市场上涨过程中80%的动力也往往来自20%的核心股票;与此相适应的是,80%的研究支持应该集中在最值得研究的20%的核心企业上。基金管理人的投资研究程序及投资研究系统应该有足够的自适应力,将投资研究力量自动调整到这20%的核心股票上。

  基金管理根据这一“核心企业”的投资理念,开发出“诺安核心竞争力分析系统”,该系统的目的在于筛选出行业中的强势企业。

  a.关键因素选股模型(Key Factor Model)

  关键因素选股模型的选股理念在于:各个行业具有不同的特性,不同的行业中,获得成功的企业需要不同的核心竞争力,也表现出不同的指标特征,基金管理人将这些指标称为基金管理人选股的关键因素。关键因素选股模型就是根据不同的行业特性,选择不同的关键因素进行股票筛选的方法。关键因素选股是诺安核心竞争力分析系统中对全部股票进行的第一层筛选,将选择出40-45%的股票。这一模型是个多因素模型。

  b.核心竞争力分析(Core Competence Analysis)

  对于根据关键因素选股模型选择出来的公司,诺安核心竞争力分析系统将辅助基金管理人的研究人员进入第二轮的筛选,选择出真正具有核心竞争力的企业。这一轮筛选中主要关注如下几个方面:

  关键因素表现优异的公司是否利润方面同样表现优异:利润方面表现优异的含义指的是公司利润表现持续地比行业内所有上市公司的平均水平高,这里基金管理人观察的是ROE、毛利率水平、净利率水平、经常性利润增长率等常用的利润分析指标。

  商业模式持续性分析:这是诺安核心竞争力分析中最关键的一层分析,也是主观性最重的一层分析,需要研究员理解上市公司取得成功的商业模式,并判断该商业模式在该公司继续扩张的时候是否容易复制,或者根据现有的趋势及行业信息判断该商业模式还能否适用。

  公司治理结构分析:在基金管理人的上市公司治理结构评分系统中,良好的公司治理结构包括:管理层稳定、信息透明、控股股东没有侵害中小股东利益的不良记录、关联交易符合“三公”原则、内控机制符合监管逻辑等。

  以上两层筛选构成诺安核心竞争力分析系统,通过这两层筛选的股票,形成基金管理人的备选股票库。这一备选股票库在经过估值、调研以及时机选择后,将进入基金的投资组合。

  c. 股票估值模型

  ①估值指标

  PEG是基金管理人的估值模型第一选股指标,但是对于某些行业,基金管理人也会选择更有效的指标,例如,有线电视网络行业基金管理人会使用EV/EBITDA以及单位用户价值等指标。

  PEG中的P/E根据当前的价格以及当年的预测利润计算,增长率G根据未来3年的预测年均增长率计算,PEG越低越好。

  ②行业分析

  行业分析包括行业周期及景气分析,还包括行业竞争结构分析,这些分析的结果并不形成新的评估指标,而是会融入到对PEG的估计中。尽管如此,在诺安核心竞争力分析系统中,还是会根据行业的整体库存情况、应收账款变化以及产品价格波动判断对行业目前所处的周期阶段及景气情况形成文档记录。

  对于垄断性行业,行业分析的目的是预测产品提价的能力及实施的可能性,分析结果同样会体现在PEG的估计结果中。

  行业竞争结构分析主要根据波特(PORTER)的行业竞争5要素分析行业的竞争结构是优良的还是恶劣的,并形成一个评分结果。行业竞争结构优良的企业,基金管理人会比较放心,使用较乐观的估值指标;对于行业竞争结构恶劣的企业,基金管理人会对估值指标打一定的折扣。

  经过以上三层的筛选,预计可以筛选出10%的优质企业,形成本基金的核心股票库,研究员及基金经理在此基础上,进行深入调研,了解企业的实际情况与模型中做的估计是否相符,并经过基金经理的时机选择后,就可以进入基金的投资组合。

  2、债券投资策略

  本基金实施积极的债券投资策略,本基金管理人将实施利率预测策略、收益率曲线模拟、收益率溢价策略、个券估值策略以及无风险套利策略等投资策略,力求获取高于市场平均水平的投资回报。

  3、投资决策基本程序

  (1)投资决策委员会审定基金资产配置方案,并根据市场形势对资产配置方案进行调整;

  (2)研究部在诺安核心竞争力分析系统的辅助及指引下,构建核心股票库,并对该库中的核心股票进行持续跟踪调研;研究部为投资管理部提供股票及债券的投资决策支持;

  (3)基金经理在投资管理部总监领导下,借助研究部门研究报告的支持,拟订行业配置策略、个股选择策略以及债券投资策略;

  (4)投资决策委员会对投资管理部提交的策略报告进行论证分析,并形成相应决议;

  (5)根据投资决策委员会决议及授权,基金经理构造具体的投资组合及操作方案,交由中央交易室执行;

  (6)中央交易室按有关交易规则执行,并将有关信息反馈投资管理部;

  (7)监察稽核部定期进行基金绩效评估,并向投资决策委员会提交综合评估意见和改进方案;

  (8)风险控制委员会对识别、防范、控制基金运作各个环节的风险全面负责,尤其重点关注基金投资组合的风险状况;监察稽核部重点监控基金投资组合的投资风险和流动性风险。

  九、基金的业绩比较标准

  本基金股票投资部分的业绩评价基准采用中信指数,债券投资部分的业绩评价基准采用上证国债指数,整个基金的业绩比较基准为按资产配置比例加权的复合指数:65%×中信指数+35%×上证国债指数。

  十、基金的风险收益特征

  诺安平衡证券投资基金是平衡型基金。平衡型基金属于混合基金,风险低于股票型基金,收益水平高于债券基金。

  十一、基金投资组合报告

  本投资组合报告所载数据截止日为2007年3月31日,本报告中所列财务数据未经审计。

  (一)报告期末基金资产组合情况

  

  (二)报告期末按行业分类的股票投资组合

  

  (三)报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细

  

  (四)报告期末按券种分类的债券投资组合

  

  (五)报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券明细

  

  (六)投资组合报告附注

  1、本基金本期投资的前十名证券中没有发行主体被监管部门立案调查的,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的证券。

  2、本基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。

  3、期末其他资产构成

  

  4、期末持有的处于转股期的可转换债券明细

  

  5、报告期末本基金未持有资产支持证券。

  6、本报告期末权证投资情况

  

  十二、基金的业绩

  本基金的过往业绩不代表未来表现。

  (一)诺安平衡基金报告期基金份额净值增长率与同期业绩基准收益率比较表

  

  (二) 诺安平衡基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图

  

  十三、基金的费用

  (一)基金费用的种类

  1、基金管理人的管理费;

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通过上海银行开展汇添富成长焦点基金定投的公告

作者:佚名 文章来源:不详 点击数: 更新时间:2007-6-28 21:39:36

关于通过上海银行开展汇添富成长焦点基金定期定额投资业务的公告

  为了满足广大投资者的理财需求,汇添富基金管理有限公司(以下简称”本公司”)决定从 2007年7月2日开始在上海银行股份有限公司(以下简称”上海银行”)正式开办汇添富成长焦点股票型证券投资基金的定期定额投资业务。

  ”定期定额投资业务”是指投资者可通过本公司指定的基金销售机构提交申请,约定每月扣款时间和扣款金额,由销售机构于每月约定扣款日在投资人指定资金账户内自动完成扣款和基金申购申请的一种长期投资方式。

  以下是汇添富成长焦点股票型证券投资基金在上海银行开展定期定额投资业务(以下简称”本业务”)的业务规则:

  一、适用投资者范围

  本业务适用于依据中华人民共和国有关法律法规规定可以投资本公司管理的证券投资基金的投资者。

  二、办理场所

  投资者可到上海银行代销基金的各营业网点办理”定期定额投资业务”的业务申请。

  根据实际需要,本公司今后还将在其他销售机构逐步开办此项业务。

  三、办理时间

  本业务的申请受理时间与本公司管理的基金在上海银行进行日常基金申购业务的受理时间相同。

  四、申请方式

  1、凡申请办理”定期定额投资业务”的投资者须首先开立中国证券登记结算有限责任公司(以下简称”中登公司”)的开放式基金账户(已开户者除外),具体开户程序遵循各销售机构的相关规定。

  2、已开立中登公司的开放式基金账户的投资者请携带本人有效身份证件及相关业务凭证,到上海银行代销基金的各营业网点申请增开交易账户(已在上海银行开户者除外),并申请办理定期定额投资业务,具体办理程序请遵循上海银行的规定。

  五、扣款方式和扣款日期

  1、上海银行将按照投资者申请时所约定的每期申购日、投资金额提交申购申请,如遇非基金开放日则顺延到下一基金开放日提交申购申请(顺延导致跨月申购的除外)。上海银行将在业务申请当月完成首期申购,如约定投资日早于或等于申请日,则首期申购日为申请日的次一个工作日(次一个工作日跨月的除外),如约定投资日迟于申请日,则首期申购日为约定投资日。次月起按照约定投资日、投资金额提交申购申请。

  2、投资者须指定一个上海银行认可的资金账户作为每月固定扣款账户。

  3、投资者账户余额不足则当月申购不成功,请投资者于每月申购日前在账户内按约定存足资金,以保证业务申请的成功受理。 当月申购不成功不影响以后期次的申购。

  4、自动投资日提交申购申请成功后,银行冻结申购资金,并在实际申请日T+2日扣款。

  5、具体扣款方式按照相关销售机构的规定执行。

  六、扣款金额

  投资者可到上海银行申请开办该业务并约定每期固定的投资金额,该投资金额即为申购金额,每期申购金额不低于人民币300 元(含申购手续费)。

  七、交易确认

  每月实际扣款日为基金申购申请日,并以该日(T日)的基金份额资产净值为基准计算申购份额,申购份额将在T+1工作日确认成功后直接计入投资人的基金账户内。基金份额确认查询起始日为T+2工作日。

  八、适用费率

  定期定额申购业务的申购费率等同于正常申购费率,计费方式等同于正常的申购业务。

  九、变更和终止

  投资者办理”定期定额投资业务”的变更和终止,须携带本人有效身份证件及相关凭证到原办理该业务网点申请办理,办理程序遵循上海银行的规定。办理”定期定额投资业务”变更和终止的生效日遵循上海银行的具体规定。

  十、业务咨询

  1、上海银行

  客户服务电话:021-962888

  网址:www.bankofshanghai.com

  2、汇添富基金管理有限公司

  客户服务热线:400-888-9918

  公司网址:www.99fund.com

  十一、重要提示

  1、销售机构办理本业务具体时间、流程以销售机构及营业网点的安排和规定为准,如有新增销售机构,本公司将及时公告。

  2、风险提示:本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。敬请投资者注意投资风险。

  特此公告。

  汇添富基金管理有限公司

  2007年6月28日

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益民红利成长混合型基金增加代销机构的公告

作者:佚名 文章来源:不详 点击数: 更新时间:2007-6-28 21:39:36

益民红利成长混合型证券投资基金增加代销机构的公告

  根据益民基金管理有限公司与中信万通证券有限责任公司(以下简称“中信万通”)签署的《益民开放式基金销售服务代理协议》,中信万通证券自2007年6日28日起代理益民红利成长混合型证券投资基金(基金代码:560002,以下简称“本基金”)的销售及相关业务。具体公告如下:

  投资者可通过以下途径咨询代销机构的有关详情:

  中信万通证券有限责任公司

  注册地址:青岛市崂山区香港东路316号

  办公地址:青岛市东海西路28号

  法定代表人:史洁民

  联系电话:0532-85022026

  传真:0532—85022026

  联系人:丁韶燕

  客服电话:0532-96577

  公司网址:www.zxwt.com.cn

  中信万通证券有限责任公司有18家营业部和7个服务部,分布在济南、青岛、滨州、淄博、烟台、临沂、济宁、东营、潍坊、平度、胶州、开发区、即墨13个地市,25个营业网点均可办理对投资者的开户和认购业务。

  投资者欲了解益民红利成长混合型证券投资基金的详细情况,请致电益民基金管理有限公司客户服务电话(400-6508808),或登陆本公司网站www.ymfund.com查询。

  特此公告。

  益民基金管理有限公司

  2007年6月28日

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工银瑞信精选平衡混合型基金第二次分红公告

作者:佚名 文章来源:不详 点击数: 更新时间:2007-6-28 21:39:36

工银瑞信精选平衡混合型证券投资基金第二次分红公告

  工银瑞信精选平衡混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)基金合同于2006年7月13日正式生效。截至2007年6月27日,本基金可分配收益为2717692679.91元。根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》的有关规定、《工银瑞信精选平衡混合型证券投资基金基金合同》的有关约定以及《工银瑞信精选平衡混合型证券投资基金第二次分红预告》,本基金管理人工银瑞信基金管理有限公司将以截止2007年6月27日已实现的可分配收益为基准,向基金份额持有人派发红利。现将分红的具体事宜公告如下:

  一、分红方案

  经基金管理人计算并由基金托管人中国建设银行股份有限公司复核,本基金向基金份额持有人按每10份基金份额派发红利0.80元。

  二、分红时间

  1、权益登记日、除息日:2007年6月28日。

  2、红利发放日:2007年6月29日。

  3、选择红利再投资的投资者,其现金红利将按2007年6月28日除息后的基金份额净值转换为基金份额。

  4、现金红利再投资的基金份额可赎回起始日:2007年7月2日。

  三、分红对象

  权益登记日在注册登记人登记在册的本基金全体基金份额持有人。

  四、红利发放办法

  1、选择现金分红方式的投资者的红利款将于2007年6月29日自基金托管账户划出。

  2、选择红利再投资方式的投资者其红利再投资的份额将于2007年6月29日直接计入其基金账户,2007年7月2日起可以查询、赎回。

  3、冻结基金份额的红利发放按照《工银瑞信基金管理有限公司开放式基金业务规则》的相关规定处理。

  五、有关税收和费用的说明

  1、根据财政部、国家税务总局的财税字[2002]128号《财政部、国家税务总局关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》,基金向投资者分配的基金收益,暂免征收所得税。

  2、本基金本次分红免收分红手续费。

  3、选择红利再投资方式的投资者其红利所转换的基金份额免收申购费用。

  六、提示

  1、权益登记日当日申请申购的基金份额不享有本次分红权益,权益登记日当日申请赎回的基金份额享有本次分红权益。

  2、对于未选择具体分红方式的投资者,本基金默认的分红方式为现金方式。

  3、本次分红确认的方式将按照投资者在权益登记日之前(不含2007年6月28日)最后一次选择的分红方式为准,投资者在权益登记日前一工作日超过交易时间提交的修改分红方式申请无效。

  七、咨询办法

  1、本基金管理人网站:http://www.icbccs.com.cn。

  2、本基金管理人客户服务电话:400-811-9999、010-65179888。

  3、本基金销售机构:工银瑞信基金管理有限公司、中国工商银行股份有限公司、中国建设银行股份有限公司、兴业银行股份有限公司、招商银行股份有限公司、深圳发展银行股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、中国银河证券有限责任公司、中信建投证券有限责任公司、兴业证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、光大证券股份有限公司。

  特此公告。

  工银瑞信基金管理有限公司

  二OO七年六月二十八日

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嘉实稳健证券投资基金2007年第一次收益分配公告

作者:佚名 文章来源:不详 点击数: 更新时间:2007-6-28 21:39:36

嘉实稳健证券投资基金2007年第一次收益分配公告

  根据《嘉实理财通系列开放式证券投资基金嘉实增长基金、嘉实稳健基金和嘉实债券基金基金合同》的约定,本基金管理人嘉实基金管理有限公司计算并由基金托管人中国银行股份有限公司复核,对嘉实稳健证券投资基金(以下简称“本基金”)基金份额持有人进行收益分配(基金简称:嘉实稳健,基金代码:070003)。

  收益分配方案为每10份基金份额派发现金红利 0.50元。

  本基金本次收益分配的权益登记日、除息日为2007年6月27日。

  具体收益发放办法,敬请投资者查阅刊载于2007年6月26日《中国证券报》C012版、《上海证券报》D23版、《证券时报》C7版和本公司网站“嘉实稳健证券投资基金2007年第一次收益分配预告”。

  投资者欲了解本基金本次收益分配情况,还可到办理本基金销售业务的当地网点查询,或登录基金管理人网站www.jsfund.cn或者拨打客户服务电话400-600-8800,(010)65185566咨询相关事宜。

  特此公告。

  

  嘉实基金管理有限公司

  2007年6月28日

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